--- version: "2.67.1" language: "de" --- # Infront Advisory Solution * ## [Release Notes](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/release-notes.md) Hier finden Sie die Release Notes zu den einzelnen Service- und Fix-Packs der Infront Advisory Solution. * ### [Einleitung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/einleitung.md) Die Infront Advisory Solution ist das browser-basierte Berater-Frontend der Infront Financial Technology GmbH für Banken und Vermögensverwaltungen. * ### [Arbeitsumgebung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/arbeitsumgebung.md) Hier werden alle wichtigen Elemente der Benutzeroberfläche vorgestellt. * ### [Suche](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/suche.md) Die Suche kann Ihnen als Einstiegsfenster in einer Arbeitssitzung dienen. So gelangen Sie z. B. schnell in die Vermögensübersicht des gewünschten Kunden. * ### [Dashboards](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/dashboards.md) Dashboards sind individualisierbare Startseiten in der Infront Advisory Solution. Sie bieten Ihnen sofort nach dem Start den perfekten Überblick über die wichtigsten Marktdaten und Informationen zu den verwalteten Kunden und Aktivitäten. * ### [Kunden](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kunden.md) Im Bereich "Kunden" finden Sie eine Übersicht über Ihre Kunden, deren Portfolios und Interessenten. * ### [Märkte](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/markte.md) Der Bereich "Märkte" bietet Ihnen einen umfassenden Überblick über die Finanzmärkte. * ### [Nachrichten](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/nachrichten.md) Entnehmen Sie diesem Kapitel die wichtigsten Infos zu den News in der Infront Advisory Solution. * ### [Tools](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/tools.md) Im Bereich ʺToolsʺ finden Sie bei freigeschaltetem Market Manager Financials Web hilfreiche Werkzeuge, die Sie per Mausklick auf die Menüeinträge im Navigator im Auswertungsbereich öffnen. * ### [Suchergebnis (Bereich)](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/suchergebnis-bereich.md) Wählen Sie den Bereich "Suchergebnis", um zum letzten Suchergebnis zurückzukehren. * ### [Verwaltung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/verwaltung.md) Nehmen Sie in diesem Bereich Ihre individuellen Einstellungen vor. Hier haben Sie auch die Möglichkeit, Ihr Passwort zu ändern. * ### [Hilfe](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/hilfe.md) Hier finden Sie alle Versions- und Benutzerinformationen sowie Links zu den Handbüchern (PDFs) und zur Online-Hilfe. * ### [Beratungsprozess](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/beratungsprozess.md) In diesem Kapitel finden Sie eine Einführung in die einzelnen Schritte eines Beratungsprozesses. * ### [Standardaktivitäten](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/standardaktivitaten.md) Mit der Infront Advisory Solution können Sie Prozesse rund um die Beratung revisionssicher durchführen und dokumentieren. * ### [HTTPS-Konfiguration](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/https-konfiguration.md) Lesen Sie hier, wie technische Administratoren Ihre Infront Advisory Solution auf eine HTTPS-Verbindung umstellen können. * ### [Downloads](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/downloads.md) Downloadbereich Handbücher --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktien ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) Wählen Sie im Bereich "Märkte" den Menüeintrag "Aktien", um die Übersichtsseite zu diesem Wertpapiertyp zu öffnen. ![AS_shares_254_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_53f96739386ca9666544670b733dff4bd7714e83f192cedf0fbd93aadf8a8aef/AS_shares_254_DE.png?cb=7b1bd3ea5c0615eb114f5d87ba24c9f0) Auf der Übersichtsseite der Registerkarte "Aktien" finden Sie die wichtigsten Daten zu Aktien auf einen Blick: * Charts von DAX, TecDAX, MDAX, HDAX und SDAX, NASDAQ 100 und Dow Jones * Tops und Flops DAX * Termine * [Nachrichten](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/nachrichten.md) zu Aktien Über das integrierte Menü können Sie auf der Registerkarte "Aktien" darüber hinaus auf folgende Seiten wechseln: * [Aktiensuche](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktiensuche.md) * [Kurslisten](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktien.md#id-(2.60.1-DE)Aktien-_D2HTopic_1988) * [Aktiensplits](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktiensplits.md) * [HV-Kalender DAX](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/hv-kalender.md) * [HV-Kalender EURO STOXX 50](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/hv-kalender.md) * [HV-Kalender STOXX 50](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/hv-kalender.md) * [Neuemissionshandel](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/neuemissionshandel.md) Siehe auch: * [Aktien-Kurslisten](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktien-kurslisten.md) * [Aktiensplits](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktiensplits.md) * [HV-Kalender](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/hv-kalender.md) * [Neuemissionshandel](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/neuemissionshandel.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktien-Kurslisten ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) Wählen Sie den Menüeintrag "Kurslisten", um die Übersichtsseite mit wichtigen Indizes zu öffnen. Von dieser Seite öffnen Sie die Kurslisten der Indexteilnehmer per Mausklick auf die Links. ![AS_shares_lists_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_6191d54617dc53c01637f5f605210ff58f731813fccb5ecba4443414a9ab5b22/AS_shares_lists_DE.png?cb=2a5ba48ef439c1f7d21c3c0b3a33059b) Die Seite entspricht der Übersichtsseite der Registerkarte "Märkte". --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktiensplits ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) Wählen Sie den Menüeintrag "Aktiensplits", um die [vwd-Seite](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/seiten.md) 912 mit den aktuellen Informationen zu Splitterminen zu öffnen. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktiensuche ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) Für die Suche nach Wertpapieren vom Typ "Aktie" steht Ihnen eine für diesen Wertpapiertyp optimierte [erweiterte Suche](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/erweiterte-suche.md) zur Verfügung, die Aktiensuche. Die allgemeinen Ausführungen zum Einstellen der Suchparameter oder zum Speichern der individuellen Suchanfragen gelten auch hier. Die Suchparameter der Aktiensuche gliedern sich in zwei Bereiche, in denen Sie Ihre Suchkriterien festlegen können. Lesen Sie zu den typspezifischen Details die folgenden Abschnitte. Siehe auch: * [Aktiensuche starten](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktiensuche-starten.md) * [Bereich "Basisinfo" in den Suchparametern der Aktiensuche](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/bereich-basisinfo-in-den-suchparametern-der-aktien.md) * [Bereich "Kennzahlen" in den Suchparametern der Aktiensuche](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/bereich-kennzahlen-in-den-suchparametern-der-aktie.md) * [Suchergebnis der Aktiensuche](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/suchergebnis-der-aktiensuche.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktiensuche starten ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) Gehen Sie z. B. wie folgt vor, um eine Aktiensuche zu starten: 1. Wechseln Sie über das Bereichsmenü in den Bereich "Märkte". 2. Wählen Sie dort im Navigator den Menüeintrag "Aktien", "Aktiensuche". ![AS_equity_search_start_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_b06da94007ba4af5e4fa64447d10678f97fe2b81d20811529034f0b5d99e0490/AS_equity_search_start_DE.png?cb=e9793311cbfd726508e2e3fefaabc92d) 3. Nun können Sie über die Suchparameter Ihre Filterbedingungen festlegen. ![AS_equity_search_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_ade5c1cf544e888a58cc9352d9db332af0790019ab0eb0683298eb6eb7e3c894/AS_equity_search_DE.png?cb=04e6253770475588cd882c1275352d92) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität "Anlagevorschlag" Mithilfe dieser Aktivität können Sie einem Inhaber oder auch Interessenten einen Anlagevorschlag zusammen mit einem Vermögensverwaltungs-Angebot unterbreiten. Der konkrete Anlagevorschlag wird über den anzulegenden Betrag, einen passenden Investment-Agenten und eine von Ihnen gestaltete Reportmappe für die Präsentation des Vermögensverwaltungs-Angebots erstellt. ![AS_activities_investment_proposal_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_2e6c9c31e414458513e13afee462eca383ef3aab34bf880fcbd29eda7008f635/AS_activities_investment_proposal_DE.png?cb=a1ad4441f123e5e4cebf6aa336762c5b) Es lassen sich zudem individuelle Vorgaben des Kunden z. B. zu dessen finanziellen Verhältnissen, Anlagezielen und Anlagementalität über Freitextfelder berücksichtigen. Nach Erfassung aller relevanten Daten kann ein Vermögensveraltungsangebot in PDF-Format erstellt werden. Dieses können Sie dann sofort ausdrucken und an den Kunden übergeben. Zugleich wird das Protokoll automatisch archiviert. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität anlegen ![AS_button_activities_create_new_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_90c0303e94a2cd3040fb8289053fa82ec2de7278d0384b0349618d99afff82d7/AS_button_activities_create_new_DE.png?cb=0ccbc259d2bfdfded7094577f532e85f) Um eine neue Aktivität anzulegen, klicken Sie rechts in der Aktivitätsübersicht auf den Button "Neu anlegen" und wählen Sie die entsprechende Aktivität in der Auswahlliste. Die auswählbaren Aktivitäten in der Liste hängen von der Konfiguration Ihres Systems ab. Sobald Sie eine Aktivität ausgewählt haben, können Sie mit der Erfassung beginnen. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität "Beratung" Bei der Aktivität in diesem Fallbeispiel können Sie den gesamten Anlageberatungsprozess einschließlich Umschichtung und Orderabwicklung durchführen und dokumentieren. Die Aktivität gliedert sich dabei in drei Teilaktivitäten: 1. Bei der Erfassung dokumentiert der Berater das Gespräch und erstellt am Ende ein Beratungsprotokoll. 2. Bei der Abwicklung wird das Protokoll an den Kunden übergeben und die Orders werden abgewickelt. 3. Beim Controlling überprüft die Controlling-Abteilung die abgeschlossene Aktivität. Siehe auch: * [Aktivität "Beratung" - Erfassung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktivitat-beratung-erfassung.md) * [Aktivität "Beratung" - Abwicklung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktivitat-beratung-abwicklung.md) * [Aktivität "Beratung" - Controlling](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktivitat-beratung-controlling.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität "Beratung" - Abwicklung Bei der Abwicklung wird im ersten Schritt die Übergabe des Protokolls dokumentiert. Danach werden die vorgemerkten Transaktionen über einer Orderliste abgewickelt. Mit den entsprechenden freigeschalteten Schnittstellen kann dies auch direkt aus der v über eine Ordermaske erfolgen. ![AS_activities_order_list_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_14ff4488625bc6e8b0f6661aeb80a55f4cf5c0666c1e903e327d991225a10f11/AS_activities_order_list_DE.png?cb=ec4254cb12afce967729e9ec0cfe0e0c) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität "Beratung" - Controlling Ist die Abwicklung abgeschlossen, so kann die Aktivität von der Controlling-Abteilung geprüft werden. Dies geschieht über das archivierte Beratungsprotokoll und ggf. weitere angelegte Dokumente. Im Fall von Beanstandungen können diese in einem Freitextfeld festgehalten werden. ![AS_activities_controlling_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_a66cb56a592b2f435e938b4f658320205e501306ffc66ee9cf0dbf8168de0885/AS_activities_controlling_DE.png?cb=5620c03587c8150309b46edd6d22bbfd) Sind alle drei Teile der Aktivität abgeschlossen, so wird der Status der Aktivität in der Aktivitätsübersicht als "Abgeschlossen" angezeigt. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität "Beratung" - Erfassung Zunächst werden die Basisdaten zum Termin und den teilnehmenden Personen erhoben. Dies umfasst auch solche WpHG-relevanten Daten wie die Dauer und den Kommunikationsweg des Beratungsgesprächs. Die früher erhobenen WpHG-Daten des Kunden werden auf ihre Vollständigkeit und Aktualität geprüft, um so ein gültiges Beratungsprotokoll zu gewährleisten. Sollten die Daten veraltet oder unvollständig sein, wird der Berater über ein WpHG-Alerting darauf hingewiesen und kann diese gezielt ergänzen. Ein weiterer wichtiger Schritt ist die Wahl des Anlasses und der einzelnen Themen des Beratungsgesprächs. Auf diese Weise können Sie entscheiden, welche Schritte in den Beratungs-Workflow aufgenommen werden. Mögliche Themen sind z. B. die Portfoliostrategie-Beratung, die aktuelle Kapitalmarktsituation oder die Prüfung einzelner Portfoliopositionen. Im nächsten Schritt werden der aktuelle Wertpapierbestand und die zur Verfügung stehende Liquidität des Ist-Portfolios in einer Vermögensübersicht angezeigt. Sollen Wertpapieranlagen auf Basis neuer Gelder durchgeführt werden, so können Sie dies vermerken und später im Soll-Portfolio berücksichtigen. Bei der Besprechung der Anlageempfehlungen können Sie die Entscheidungen über eine Anlageplanungsliste festhalten. Dabei können Entscheidungen mit Ordercharakter wie "Kaufen", "Verkaufen" oder "Zeichnen" und Empfehlungen ohne Ordercharakter wie "Halten" und "Nicht kaufen" dokumentiert werden. Eine frei konfigurierbare Empfehlungsliste unterstützt Sie zudem dabei, zentrale Vorgaben der Bank zu einzelnen Wertpapiertiteln an alle Berater verbindlich weiterzugeben. ![AS_activities_investment_planning_list_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_b000cf9e757044565bb4871ee12d1b6e336ad1a42c618421910d0163aa0a5a87/AS_activities_investment_planning_list_DE.png?cb=2d5ec06a65d105efba4531586c80eeb7) Im nächsten Schritt werden die geplanten Orders auf Ihre Angemessenheit geprüft (Wertpapierhandelsgesetz §31). Dadurch kann festgestellt werden, ob der Kunde über die notwendigen Kenntnisse und Erfahrungen hinsichtlich eines bestimmten Finanzinstruments verfügt. Bei der anschließenden Geeignetheitsprüfung (Wertpapierhandelsgesetz §31) wird das Soll-Portfolio hinsichtlich der Anlageziele, Kenntnisse und Erfahrungen sowie finanziellen Verhältnisse des Kunden geprüft, die sich aus den erfassten WpHG-Daten ergeben. Die Anpassung der Prüfungen lässt sich dabei im Infront Portfolio Manager vornehmen. Zwischengeschaltete Darstellungen des Ist- und Soll-Portfolios helfen Ihnen, die optimale Übersicht über die Portfoliostrategie zu behalten. Alle Übersichten können auf Ihre individuellen Bedürfnisse angepasst werden. Stehen die geplanten Orders fest, so kann auch die Aufklärung über die produktspezifischen Risiken, Kosten und die Begründung der Empfehlungen protokolliert werden. Dies kann über Freitextfelder oder vordefinierte Auswahlmöglichkeiten geschehen. Weitere WpHG-konforme Offenlegungspflichten wie z. B. hinsichtlich Zuwendungen von Dritten und Bestätigung des Geschäftsabschlusses lassen sich ebenfalls über Pflichtfelder in die Aktivität an der gewünschten Stelle integrieren. Nach Erfassung aller relevanten Daten kann ein Beratungsprotokoll erstellt werden. Dieses können Sie sofort ausdrucken und an den Kunden übergeben oder zusenden. Außerdem ist eine automatische Archivierung vorhanden, die bei Wunsch in Projektarbeit mit uns auch in ein Dokumentmanagementsystem integriert werden kann. Des Weiteren können auch andere Dokumente, die für eine Aktivität relevant sind, hochgeladen werden. ![AS_activities_advisory_report_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_002142ec5d8586774f45207e60d58b1e87c177a185e63ad94cd1e05a95a0d9c5/AS_activities_advisory_report_DE.png?cb=351fcea36413be5d6a3e1a13a66248c5) Nun kann die Erfassung abgeschlossen und so die nächste Teilaktivität freigeschaltet werden. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität "Beratungsfreies Geschäft" Mit dieser Aktivität können Sie eine beratungsfreie Orderausführung dokumentieren. Dabei gibt die Bank keine Anlageempfehlung ab, es wird aber die Angemessenheit der Anlage geprüft, d. h. ob der Kunde über die notwendigen Kenntnisse und Erfahrungen verfügt. Sind diese für ein bestimmtes Finanzprodukt nicht ausreichend, muss der Kunde darauf hingewiesen werden. Hält er an seiner Anlageentscheidung fest, darf die Bank die Order ausführen. ![AS_activities_no_advice_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_1793fd0a72a7e4f1b1f7b6761c6e2668c1d23959f56e8ee648aa3997635ced48/AS_activities_no_advice_DE.png?cb=c92e70473d04aa5ea918d0fdd684e741) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität "Interner Vermerk" Diese Aktivität ermöglicht es Ihnen, eine kundenbezogene Notiz einschließlich zugeordneter Wertpapiere zu hinterlegen. ![AS_activities_internal_note_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_733a3b585997529376d491999603b363f5632ea929f9ca80b8901315b75a4caa/AS_activities_internal_note_DE.png?cb=5c1b458d1286fa957e29eef05de447a5) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität öffnen Um eine bereits angelegte Aktivität zu öffnen, gehen Sie zur Aktivitätsübersicht und klicken Sie auf die entsprechende Aktivität. Das Objektfenster der Aktivität öffnet sich. Auch bereits abgeschlossene und somit für die Bearbeitung gesperrte Aktivitäten können geöffnet werden. In diesen können allerdings nur zusammenfassende Daten und generierte oder hochgeladene Dokumente betrachtet werden. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivität "WpHG-Datenerfassung" Über die Aktivität ʺWpHG-Datenerfassungʺ (auch ʺKundenprofilierungʺ) in diesem Fallbeispiel können Sie die WpHG-relevanten Daten des Kunden erheben, die für weiterführende Beratungsaktivitäten notwendig sind. Zunächst werden die Basisdaten zum Termin und den teilnehmenden Personen erfasst. Die Wahl des zum Kunden passenden Formulartyps (natürliche Personen, Minderjährige, Firmen usw.) entscheidet über die weiteren Schritte. Dabei ist eine komplette Neuaufnahme bzw. Überarbeitung, aber auch die Änderung einzelner Angaben möglich. ![AS_activities_basic_data_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_85534a22f0c02510a8b3ff248118d22e1c66cfe8c2b2a4dd04e9176b9866e3e5/AS_activities_basic_data_DE.png?cb=79e390970764e81844bc2f4f28eb9c7e) Es folgt die differenzierte Bestimmung der Anlageziele einschließlich der Risikobereitschaft, des Anlagehorizonts und des primären Anlageziels. Des Weiteren sind die finanziellen Verhältnisse sowie Kenntnisse und Erfahrungen des Kunden hinsichtlich der unterschiedlichen Assetklassen zu erheben. Aus diesen Angaben wird die Risikoklasse ermittelt, die für die Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung wichtig ist. Nach Erfassung aller relevanten Daten kann ein WpHG-Bogen in PDF-Format erstellt werden. Dieser lässt sich sofort ausdrucken und an den Kunden übergeben. Zugleich wird das Protokoll automatisch archiviert. Auch kann ein Kontrollbogen erstellt werden, der die Änderungen im Vergleich zu einer früheren Version zeigt. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäten Hier wird bei entsprechender Freischaltung eine Übersicht der im Rahmen des Beratungsprozesses angelegten Aktivitäten für den Inhaber angezeigt. Durch Klick auf eine Aktivität kann diese detailliert betrachtet werden (separates Objektfenster für Aktivitäten). Lesen Sie mehr zu Aktivitäten im Kapitel [Beratungsprozess](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/beratungsprozess.md). --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäten-Framework und Workflows Die Infront Advisory Solution stützt sich beim Thema Beratungsprozess auf ein Aktivitäten-Framework. Zusammen mit dem Infront Portfolio Manager ermöglicht das Framework die Abbildung von Workflows im Bereich der Anlageberatung. Aktivitäten dienen dazu, kundenbezogene Vorgänge abzubilden und zu protokollieren. Sie bestehen i. d. R. aus mehreren Teil-Aufgaben bzw. Prozess-Schritten, die einem verantwortlichen Berater zugewiesen sind. Die Aktivitäten enthalten die für den Workflow benötigten Daten. Sie besitzen einen Status, können also z. B. offen, in Bearbeitung usw. sein. Des Weiteren können Aktivitäten Anhänge enthalten, z. B. die Dokumente WpHG-Bogen oder das Beratungsprotokoll. Beispiel Beispiele für Aktivitäten und die damit verbundenen Workflows: * WpHG-Datenerfassung * Anlageberatung * Beratungsfreies Geschäft * Interner Vermerk * und Vieles mehr Eine Aktivität "WpHG-Datenerfassung" kann z. B. aus folgenden Prozess-Schritten bestehen: * Einstiegsseite zur Erfassung von Basisdaten, Termininfos und Gesprächspartnern * Auswahl eines WpHG-Formulartyps (Natürliche Person, Firmen, Minderjährige, ...) * Grunddaten (allgemeine Angaben und Kundendaten) * Anlageziele * Finanzielle Verhältnisse * Berechnung und Darstellung der Risikoklasse * Grunddaten, Kenntnisse/Erfahrungen des (Mit-)Kontoinhabers * Erstellung und Anzeige des WpHG-Bogens * Abschluss der Aktivität zur Bestätigung inkl. Archivierung der Dokumente Dabei wird die Oberfläche zur Datenerfassung innerhalb der einzelnen Prozessschritte automatisch auf Basis der hinterlegten Prozessdefinition dynamisch generiert. ## Customizing der Prozesse Durch die Flexibilität des Aktivitäten-Frameworks lassen sich grundsätzlich beliebige Workflows rund um die Beratung definieren und konkret auf die Bedürfnisse und bestehenden Prozesse Ihrer Bank anpassen. Die entsprechende bankspezifische Ausgestaltung der Aktivitäten erfolgt innerhalb des Infront Portfolio Manager u. a. mithilfe der integrierten Formelsprache MM-Talk sowie unter Verwendung von Tabellen, Reports und anderen Elementen. Hier können z. B. auch Ihre Modelle für die Prüfung der Angemessenheit und Geeignetheit hinterlegt und eine [Fokusliste](https://helpcenter.vwd.com/display/AS/Fokusliste) (Empfehlungsliste) definiert werden. Die Konfiguration der konkreten Prozesse erfolgt in gemeinsamer Projektarbeit mit der Infront Financial Technology GmbH. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäten (Gesamtübersicht) ![AS_activity_total_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_eb0b067b2923f9a495cab93520bd9f552b82cb603795d5fc86cb42f51de1391a/AS_activity_total_DE.png?cb=3334e841bc536a0e86f512d5cdf46b23) Das Widget "Aktivitäten (Gesamtübersicht)" liefert Ihnen einen Überblick über Ihre zuletzt erfassten Aktivitäten. Standardmäßig werden die 10 aktuellsten Aktivitäten in der Tabelle mit den Spalten "Datum", "Name" (Name des Inhabers), "Aktivität" und "Status" dargestellt. ![AS_icon_config_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_82614753d3dd7a1e69f1b9cca21feedb39f579d8260953fd35c365d0a64fa85f/AS_icon_config_DE.png?cb=f0d34d7a0affe5044ec1261eeb3e560c) Die Anzahl der angezeigten Aktivitäten können Sie im Bearbeitungsmodus ändern. Wählen Sie dazu im Widget das Icon "Konfiguration" und geben Sie in das erscheinende Eingabefeld "Anzahl Aktivitäten" die gewünschte Zahl ein. Bestätigen Sie die Eingabe mit dem Button "Übernehmen". Über die Links in der Spalte "Name" wechseln Sie direkt aus dem globalen Dashboard in das entsprechende Inhaber-Dashboard. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäten (Interessenten) Hier sehen Sie eine Übersicht der im Rahmen des Beratungsprozesses angelegten Aktivitäten für den Interessenten angezeigt. Durch Klick auf eine Aktivität kann diese detailliert betrachtet werden (separates Objektfenster für Aktivitäten). Lesen Sie mehr zu Aktivitäten im Kapitel [Beratungsprozess](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/beratungsprozess.md). --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäten-Status ![AS_activity_status1_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_b23355172d6a8b110935089ee8546115bd21ac5967ea0fe36c6496e2ff835c7d/AS_activity_status1_DE.png?cb=463727224250851e761d7f8f0cd250a6) Das Widget "Aktivitäten-Status" zeigt in einem Säulendiagramm die Anzahl der Aktivitäten mit den einzelnen Status ("Abgeschlossen", "Abwicklung, Controlling", "Controlling", "Erfassung", "Fehler" und "Offen" für die letzten 30 Tage. Zeigen Sie mit der Maus auf ein Segment im Ringdiagramm, dann wird die exakte Anzahl der Aktivitäten mit diesem Status eingeblendet. Beispiel ![AS_activity_status2_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_a44a455a1a2f557de6aa18068a86f8460d9aa275420bfec218701a8304725d17/AS_activity_status2_DE.png?cb=d7b14b7066ca912691306b3f560fce51) ![AS_icon_config_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_82614753d3dd7a1e69f1b9cca21feedb39f579d8260953fd35c365d0a64fa85f/AS_icon_config_DE.png?cb=f0d34d7a0affe5044ec1261eeb3e560c) Die Anzahl der Tage können Sie im Bearbeitungsmodus ändern. Wählen Sie dazu im Widget das Icon "Konfiguration" und geben Sie in das erscheinende Eingabefeld "Anzahl Tage" die gewünschte Zahl ein. Bestätigen Sie die Eingabe mit dem Button "Übernehmen". --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäten verwenden Bedienung der Aktivitäten Siehe auch: * [Aktivitätsübersicht](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktivitatsubersicht.md) * [Aktivität anlegen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktivitat-anlegen.md) * [Aktivität öffnen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/aktivitat-offnen.md) * [Objektfenster "Aktivität"](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/objektfenster-aktivitat.md) * [Pflichtfelder](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/pflichtfelder.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäts-Auswertungsbereich Rechts vom Navigationsbereich befindet sich der Auswertungsbereich der Aktivität. ![AS_activities_purpose_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_ce1f34a4073cf5863e7503c6aa78bb3c53711b33d9f4d5c631497fc4c8075c78/AS_activities_purpose_DE.png?cb=105dc5fe82360fb32caefa1c61f5043e) Zu jedem Schritt einer Aktivität finden Sie dabei oben einen Einführungstext, der Ihnen vor allem am Anfang hilft, die Funktion einer bestimmten Seite zu verstehen. Siehe auch: * [Navigation im Aktivitäts-Auswertungsbereich](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/navigation-im-aktivitats-auswertungsbereich.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäts-Navigationsbereich ![AS_activities_navigation_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_86f6f8add0af28dd2d3bed5aeb77b9df08c205faad4b52d60ba9a34657159780/AS_activities_navigation_DE.png?cb=718749bf024180030a2fb39472ffcd21) Im Navigationsbereich unter dem Steckbrief sehen Sie unter dem Eintrag "Verknüpft" den mit der Aktivität verknüpften Inhaber bzw. Interessenten sowie eine Verknüpfung zu dessen sämtlichen Aktivitäten. Darunter befindet sich eine Auflistung der einzelnen Schritte der Aktivität. Bestimmte Aktivitäten werden dabei in Teilaktivitäten unterteilt. In diesem Beispiel sehen Sie die Teilaktivität "Erfassung", die Sie mithilfe des nach unten zeigenden Pfeils zuklappen können. Bei sehr umfangreichen Aktivitäten erscheint jeweils am Ende bzw. am Anfang der Auflistung ein nach unten bzw. nach oben deutender Pfeil. Zeigen Sie einfach auf diesen Pfeil oder drehen Sie das Mausrad, um in die jeweilige Richtung zu scrollen. Bereits bearbeitete Schritte werden schwarz, noch nicht bearbeitete grau dargestellt. Bearbeitete Schritte können Sie direkt ansteuern, indem Sie auf den entsprechenden Eintrag klicken. Die aktuell geöffnete Seite wird dann mit einem blauen Strich hervorgehoben. Die Zusammensetzung der Schritte kann sich abhängig von der Auswahl während der Bearbeitung ändern. Bereits eingegebene Daten gehen jedoch nicht verloren, wenn Sie durch Ihre Wahl einen anderen Weg einschlagen. Wenn Sie Ihre Wahl revidieren und so zum ursprünglichen Schritt zurückkehren, können Sie mit den bereits eingegebenen Daten fortfahren. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitäts-Steckbrief ![AS_activities_portrait_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_5f0666438b47ba831ee57267e89b4e9d684f2d8227c28a3b52cfb0c1a39ef7ed/AS_activities_portrait_DE.png?cb=2445bdf6fe6694fb869043a53400074d) Im Objektfenster für Aktivitäten wird unter der Navigator-Toolbar der Aktivitäts-Steckbrief angezeigt. Dieser enthält abhängig von der Verfügbarkeit Informationen zur Art der Aktivität, Uhrzeit und Datum des letzten Zugriffs sowie die Bezeichnung des Inhabers bzw. Interessenten. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Aktivitätsübersicht Um zu den Aktivitäten zu gelangen, klicken Sie im Navigationsbereich des entsprechenden Kunden bzw. Interessenten zunächst auf den Link "Aktivitäten". Es erscheint die Aktivitätsübersicht mit sämtlichen Aktivitäten des Kunden bzw. Interessenten. ![AS_activities_overview_list_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_350f569a2223421b1001b7dc9e66e412341c9b3314cc2622683b9d810fe07a31/AS_activities_overview_list_DE.png?cb=6b2e1a5c6e57f75d704584e55488b808) Standardmäßig sind dabei die Spalten ʺReferenzdatumʺ, ʺLetzte Änderungʺ, ʺAktivitätsdefinitionʺ, ʺBetreuerʺ, ʺStatusʺ und ʺBetreffʺ vorhanden, nach denen Sie die Übersicht sortieren können. Mögliche Status der Aktivitäten in der Spalte "Status" sind u. a. "Erfassung", "Abwicklung", "Controlling" und "Abgeschlossen". Sind die Aktivitäten im Infront Portfolio Manager entsprechend konfiguriert, erscheinen die Aktivitäten auch im Navigationsbereich von **Portfolios.** --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Alerts Alerts werden beim Öffnen eines Inhaber- oder Portfolio-Dashboards bzw. des Objektfensters eines Kontos oder Depots ausgewertet. ![AS_icon_alert_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_9aa4180006f0087fd9a1ab3280606d0c35ad66f2686ac3dcec5c8dc0ca29d9d1/AS_icon_alert_DE.png?cb=bd006bb94cb4b37dae1b788eafe0697a) Sind Alerts vorhanden, erscheint im Navigator ein Alert-Icon. Zeigen Sie mit der Maus auf das Icon, so erscheinen die generierten Alerts des Depotobjekts sowie die Alerts der mit diesem Objekt verknüpften Objekte (abgegrenzt durch eine Linie). Klicken Sie auf das Alert-Icon, so wird im Auswertungsbereich die Auswertung "Überwachung Alerts" geöffnet. ![AS_alerts_DE.jpg](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_870c446a1b5ebacd1227416f65b2eef2dbfadec2ca1a545747672607d188c815/AS_alerts_DE.jpg?cb=7a1de7ffc9c36dfdf847559e76cc7d0f) Alle Informationen zur Definition der Alerts finden Sie in der Online-Hilfe des Infront Portfolio Manager. In [Kundensitzungen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kundensitzungen.md) werden Alerts nicht ausgewertet, dementsprechend ist auch das Alert-Icon immer ausgeblendet. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Alerts (Gesamtübersicht) ![AS_alerts_total_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_703b4f9b95e5678dc2f6bf84f6c8646cdf530ffc2069c6db06886ac7b7e4114b/AS_alerts_total_DE.png?cb=f5b5ad16872a40ba6e898fc7325b8df3) Das Widget "Alerts (Gesamtübersicht)" zeigt die ggf. aktuell ausgelösten Alerts. Standardmäßig werden die 10 aktuellsten Alerts in der Tabelle mit den Spalten "Datum", "Anlass" und "Meldung" dargestellt. ![AS_icon_config_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_82614753d3dd7a1e69f1b9cca21feedb39f579d8260953fd35c365d0a64fa85f/AS_icon_config_DE.png?cb=f0d34d7a0affe5044ec1261eeb3e560c) Im Bearbeitungsmodus haben Sie über das Icon "Konfiguration" im Widget "Alerts (Gesamtübersicht)" folgende Einstellungsmöglichkeiten: | **Element** | **Beschreibung** | |-------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | **Kundengruppe** | Standardmäßig werden alle Alerts angezeigt. ![AS_icon_search_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_ee6ba96deb8d3919740a6e00516d21b1ef237f857b449b756c4629987d1af48b/AS_icon_search_DE.png?cb=f5b60067b2cf7697d666fc34bf116c28) Wählen Sie hier ggf. eine bestimmte Gruppe für die Analyse aus. Über das Suchen-Icon starten Sie die bekannte Suche und können so die gewünschte Gruppe auswählen. | | **Alert-Kategorie** | Falls Sie nur Alerts einer bestimmten Alert-Kategorie sehen möchten, dann wählen Sie diese hier aus. Alert-Kategorien legen Sie bei der Konfiguration der Alert-Definitionen im Infront Portfolio Manager fest. | | **Unterobjekte einschließen** | Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, wenn auch Alerts auf allen untergeordneten Depotobjekten angezeigt werden sollen. Dann werden z. B. neben den Alerts auf der Gruppe selbst auch ausgelöste Alerts auf enthaltenen Portfolios angezeigt. | | **Anzahl Alerts** | Standardmäßig werden die 10 aktuellsten Alerts aufgelistet. Geben Sie in dieses Eingabefeld ggf. eine andere Zahl ein. | Bestätigen Sie die Konfiguration mit dem Button "Übernehmen". --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Allgemein Im Bereich "Allgemein" folgende Einstellungen vornehmen: | **Feld** | **Beschreibung** | **mmf?** | |-------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | **vwd-Symbol im Porträt anzeigen** | Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, damit in den Wertpapierporträts auch das vwd-Symbol des Wertpapiers angezeigt wird. Beispiel Im Wertpapierporträt des DAX am Platz "Xetra" wird "846900.ETR" eingeblendet. | ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) | | **Nach Valorennummern suchen** | Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, um in der Wertpapiersuche auch nach Valorennummern zu suchen. | ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) | | **Nachrichten automatisch aktualisieren** | Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, um neu eintreffende Nachrichten in den Nachrichtenübersichten sofort einzublenden. | ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) | | **Druckdialog automatisch öffnen** | Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, um beim Drucken über das Icon "Drucken" direkt den Druckdialog mit den Einstellungen des Druckers zu öffnen. Ist das Kontrollkästchen deaktiviert, so wird zunächst eine Druckvorschau in einem neuen Browserfenster angezeigt. | | --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Allgemeine Informationen zu den Release Notes Mit diesem Dokument erhalten Sie analog zum Infront Portfolio Manager auch zur Infront Advisory Solution ein Update-Handbuch, das alle neuen Features, Verbesserungen und Bugfixes enthält, die bei Service- und Fix-Packs ins Programm einfließen. Die Release Notes dienen damit als stets aktuelle Versionsübersicht. Dabei stehen immer die aktuellsten Änderungen am Anfang des Dokuments. Alle allgemein gültigen Verbesserungen (Improvements ("I")) und neuen Funktionen ("N") sowie alle Bugfixes ("B") eines Updates finden Sie dabei am Anfang der Versionsinformationen als kurze *Release Notes* in Listenform. Neue Features werden ggf. zusätzlich in den *Handbuch-Ergänzungen* zu den einzelnen Releases ausführlicher beschrieben. ![AS_market_data_logo_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_e42c17272fdc0d5a1d8e67594d174280460d2e75f72127b361d4af503eae384c/AS_market_data_logo_DE.png?cb=5c3d7573eb6107df86de40781db4cc8f) Optional kann das Produkt "Market Manager Financials Web" zugeschaltet werden, die ideale Marktdaten- und Nachrichtenunterstützung für Ihre Beratertätigkeiten. In diesen Release Notes werden auch Elemente und Funktionen beschrieben, die nur mit diesem Produkt verfügbar sind. Die entsprechenden Kapitel und Funktionen sind mit diesem Symbol gekennzeichnet. In den Release Notes erscheint dieses Symbol in der Spalte "MMF?". --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Allgemeiner Aufbau Am Anfang jeder Aktivität steht i. d. R. die "Einstiegsseite", auf der die Basisdaten zu Termin und teilnehmenden Personen erfasst werden. Die Aktivität endet jeweils mit dem Schritt "Abschließen", mit dem die Vollständigkeit einer Aktivität bestätigt und damit für die Bearbeitung gesperrt wird. Zwischen "Einstiegsseite" und "Abschließen" findet schrittweise die Erfassung der erforderlichen Daten statt. Dabei werden Sie vom System durch den gesamten Prozess geführt. Fehlerhafte Eingaben werden durch Pflichtfeldkontrolle und Plausibilitätschecks vermieden. Bevor Sie die Aktivität abschließen, können Sie auf der Seite "Anhänge verwalten" der Aktivität Dateien jeder Art hinzufügen. Das nach Erfassung einer Aktivität erstellte Beratungsprotokoll wird automatisch im Dokumenten-Archiv gespeichert. Bei Bedarf kann die Archivierung in Projektarbeit mit der Infront Financial Technology GmbH auch in ein Dokumentmanagementsystem integriert werden. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation Mit der Aktivität "Anlagesimulation" können Sie den Anlageberatungsprozess einschließlich Umschichtung und Orderabwicklung durchführen und dokumentieren. Vor der Durchführung der Anlagesimulation sollten Sie zuvor die WpHG-Daten des Kunden über die Aktivität "Kundenprofilierung" erheben bzw. überarbeiten. Überprüfen Sie ggf., ob die Daten vollständig und aktuell sind. Sollte dies nicht der Fall sein, werden Sie während der Anlagesimulation darauf hingewiesen. ## Gliederung der Aktivität "Anlagesimulation" Die Aktivität "Anlagesimulation" gliedert sich in drei Teilaktivitäten: 1. Bei der "Erfassung" werden die Gesprächsinhalte erfasst und am Ende ein Protokoll erstellt. 2. Bei der "Abwicklung" wird das Protokoll an den Kunden übergeben und die Orders abgewickelt. 3. Beim "Controlling" überprüft schließlich die Controlling-Abteilung die abgeschlossene Aktivität. Sie müssen eine Teilaktivität über den Schritt "Abschließen" bestätigen, bevor Sie zur nächsten Teilaktivität übergehen können. Beachten Sie, dass Sie nach dem Abschließen einer Teilaktivität diese nicht mehr bearbeiten können. Siehe auch: * [Anlagesimulation - Erfassung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung.md) * [Anlagesimulation - Abwicklung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-abwicklung.md) * [Anlagesimulation - Controlling](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-controlling.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Abwicklung Nachdem die Teilaktivität "Erfassung" abgeschlossen ist, können Sie mit der "Abwicklung" der erteilten Orders einschließlich der Übergabe des Beratungsprotokolls fortfahren. Siehe auch: * [Anlagesimulation - Abwicklung - Protokollübergabe](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-abwicklung-protokollubergabe.md) * [Anlagesimulation - Abwicklung - Orderprotokoll](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-abwicklung-orderprotokoll.md) * [Anlagesimulation - Abwicklung - Abschließen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-abwicklung-abschlieen.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Abwicklung - Abschließen Lesen Sie dazu ggf. den Abschnitt [Kundenprofilierung - Erfassung - Abschließen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kundenprofilierung-erfassung-abschlieen.md). --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Abwicklung - Orderprotokoll ![AS_activity_execution_protocol_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_c0580ff405acf0258f0744719f4068a46e57e99239de227e3254f48881a53d86/AS_activity_execution_protocol_DE.png?cb=bf0701f58053aab9e0272dd4567d4a83) Das Orderprotokoll mit der Orderliste können Sie nutzen, um die Orders aufzugeben. Die Orders lassen sich bei entsprechend freigeschalteter Schnittstelle auch direkt aus der Infront Advisory Solution erteilen. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Abwicklung - Protokollübergabe ![AS_activity_simulation_protocol_handover_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_7965c9cfadfa19775a02a6664b7f89f074a57ae36d6ffe7d5a5313f94117178b/AS_activity_simulation_protocol_handover_DE.png?cb=443850a59a9998bc4e3af5514484d022) ![icon_calendar_AS_activity_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_94e728f3dde592260f87922828dfd9697bd48cc7233f60705ab35d14a80a8ccf/icon_calendar_AS_activity_DE.png?cb=2ca3a64755195e27e836b15eaf324688) Wählen Sie über das Kalender-Icon das Datum der Protokollübergabe aus und geben Sie die Uhrzeit im Format HH:MM ein. Über das Kontrollkästchen "Protokoll wurde bzw. wird verschickt oder übergeben" müssen Sie bestätigen, dass dem Kunden ein Beratungsprotokoll zur Anlageberatung zur Verfügung gestellt wurde bzw. wird. Im Fall der Präsenzberatung gilt die Datumsangabe für das Übergabedatum, im Fall der Telefonberatung für das Versanddatum. Im Freitextfeld können Sie zudem Bemerkungen zur Protokollübergabe eingeben. Im Bereich "Dokumente" sind die erzeugten Dokumente (Beratungsprotokoll, Wertpapierinformationen...) verlinkt und können per Mausklick geöffnet werden. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Controlling Nachdem die Aktivität vom zuständigen Berater erfasst und abgewickelt wurde, kann diese von der Controlling-Abteilung geprüft werden. Siehe auch: * [Anlagesimulation - Controlling - Übersicht](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-controlling-ubersicht.md) * [Anlagesimulation - Controlling - Controlling](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-controlling-controlling.md) * [Anlagesimulation - Controlling - Abschließen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-controlling-abschlieen.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Controlling - Abschließen Lesen Sie dazu ggf. den Abschnitt [Kundenprofilierung - Controlling - Abschließen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kundenprofilierung-controlling-abschlieen.md). --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Controlling - Controlling Lesen Sie dazu ggf. den Abschnitt [Kundenprofilierung - Controlling - Controlling](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kundenprofilierung-controlling-controlling.md). --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Controlling - Übersicht Lesen Sie dazu ggf. den Abschnitt [Kundenprofilierung - Controlling - Übersicht](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kundenprofilierung-controlling-ubersicht.md). --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung In der Teilaktivität "Erfassung" dokumentieren Sie alle anlagerelevanten Angaben, die im Protokoll aufgenommen werden sollen. Dabei bestimmen Sie u. a. den Gesprächsanlass und die Inhalte des Gesprächs. Sie erfassen die Vermögensbausteine und die entsprechenden Umschichtungen. Die Anlageentscheidungen werden auf Angemessenheit und Geeignetheit geprüft und in einer Plan-Vermögensübersicht simuliert. Als Nächstes erfassen Sie die produktspezifische Aufklärung über Risiken und Kosten sowie die zur Verfügung gestellten Informationsmaterialien. Aus diesen und anderen Angaben wird dann ein entsprechendes Protokoll generiert. Siehe auch: * [Anlagesimulation - Erfassung - Einstiegsseite](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-einstiegsseite.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Kunden-Alerting](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-kunden-alerting.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Vermögensübersicht](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-vermogensubersicht.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Gesprächsanlass](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-gesprachsanlass.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Vermögensbausteine](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-vermogensbausteine.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Drittvermögen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-drittvermogen.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Umschichtung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-umschichtung.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Vermögenssimulationen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-vermogenssimulationen.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Plan-Portfoliostruktur](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-plan-portfoliostruktur.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Wertpapierkäufe](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-wertpapierkaufe.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Ergebnisprüfung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-ergebnisprufung.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Weitere Anmerkungen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-weitere-anmerkungen.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Ordererteilung/Geschäftsabschluss](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-ordererteilung-geschaft.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Protokoll](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-protokoll.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Zahlungseinwilligung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-zahlungseinwilligung.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - PIB/KIID-Generierung](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-pib-kiid-generierung.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Anhänge verwalten](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-anhange-verwalten.md) * [Anlagesimulation - Erfassung - Abschließen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/anlagesimulation-erfassung-abschlieen.md) --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Abschließen ![AS_activity_end_record_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_b75bc5683756afcbc1be7bcbb4d703c6c164bee21eb88eb11d0457c6e6c69242/AS_activity_end_record_DE.png?cb=8532da631e281a972ab4c0f1ff072ff1) Auf der Seite "Abschließen" sehen Sie neben der üblichen Zusammenfassung der erfassten Daten für Aktivitäten vom Typ "Anlagesimulation" auch die ggf. resultierenden Einträge der Anlageplanungsliste, die später im Orderprotokoll erscheinen. Lesen Sie zu den weiteren Details auf dieser Seite ggf. den Abschnitt [Kundenprofilierung - Erfassung - Abschließen](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kundenprofilierung-erfassung-abschlieen.md). --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Anhänge verwalten Lesen Sie dazu ggf. den Abschnitt [Kundenprofilierung - Erfassung - Anhänge verwalten](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kundenprofilierung-erfassung-anhange-verwalten.md). --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Drittvermögen ![AS_activity_third_party_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_cb34c686443f6911b7a74a3cad82cfe6c78d6467aa7c5450e3ef06feb42b410a/AS_activity_third_party_DE.png?cb=a5358efa3428b73fbf13c5fd44b978a1) Wenn Sie im vorhergehenden Schritt die Anlageart ʺDrittvermögenʺ ausgewählt haben, dann erscheint eine eigene Seite zur Eingabe des Drittvermögens. Auf diese Weise können auch die Portfolios bei anderen Banken erfasst und so eine realistische Abbildung der Vermögenssituation erreicht werden. Geben Sie für das Drittvermögen die Liquidität sowie die einzelnen Wertpapierpositionen oder die Summe der Wertpapierpositionen ein. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Einstiegsseite ![AS_activity_invest1_start_page_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_6a6556304c6c62d8d5f3b57d7a6f72e4c738fd88d6a11608e9dcdbd984341848/AS_activity_invest1_start_page_DE.png?cb=4622344d220309bbe6d3f70dfccc296d) Die Einstiegsseite der Aktivität "Anlageberatung" entspricht weitgehend der Einstiegsseite der Aktivität "Kundenprofilierung". Lesen Sie dazu ggf. den Abschnitt [Kundenprofilierung - Erfassung - Einstiegsseite](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/de/as/latest/kundenprofilierung-erfassung-einstiegsseite.md). Zusätzlich wählen Sie für diese Aktivität auch den "Gesprächsweg" aus. Wenn das Gespräch als persönliches Treffen mit dem Kunden erfolgt, wählen Sie die Option "Präsenz" aus, für das Telefongespräch entsprechend die Option ʺTelefonʺ. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Ergebnisprüfung Die Seite "Ergebnisprüfung" erscheint nur, wenn die Angemessenheits- oder Geeignetheitsprüfung nicht erfolgreich war. ![AS_activity_check_result_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_cfb0e579cb363ca4bcc3fb2b8bf10690cbd70a6d0592db2813b72d71bfe0a10b/AS_activity_check_result_DE.png?cb=67c29117feadd7bbdea1efe15539b2e2) Wenn die Prüfung nicht erfolgreich ist, dann gehen Sie zurück, um die entsprechende Plan-Position anzupassen und den Konflikt aufzulösen. In Ausnahmefällen können Sie die Prüfung übergehen. Aktivieren Sie dazu das Kontrollkästchen "Angemessenheitsprüfung übergehen". Geben Sie im Freitextfeld immer auch eine Begründung für diese Entscheidung ein. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Gesprächsanlass ![AS_activity_topic_conversation_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_db6a176c0bf974bf710cd8be59af5d533bebb7ac73605924e00d9a66c1534f38/AS_activity_topic_conversation_DE.png?cb=3fd9278b1bfa36a29904f72f3e7dd7c0) Mit der Auswahl des Gesprächsanlasses erfassen Sie, welche Themen besprochen werden und von wem die Initiative für das Gespräch ausging. Im Einzelnen stehen Ihnen auf dieser Seite folgende Optionen zur Verfügung: ## Gesprächsinitiative Über die Optionen wählen Sie aus, ob die Initiative für das Gespräch eher vom Kunden (bzw. seinem gesetzlichen Vertreter) oder von der Bank ausging. ### Gesprächsinhalte Wählen Sie hier über die Kontrollkästchen mindestens ein Thema des Gesprächs aus. Im Feld "Sonstiges" können Sie wahlweise auch ein frei definierbares Thema eingeben. Im Einzelnen stehen Ihnen dabei folgende Beratungsinhalte zur Auswahl: | Element | Beschreibung | |----------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | **Anlage neuer Gelder** | Wenn Wertpapiere auf Basis neuer Gelder gekauft werden sollen, so aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen. | | **Kapitalbedarf** | Wenn dem Portfolio verfügbares Kapital entnommen werden soll, so aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen. | | **Aktuelle Kapital­marktsituation** | Wenn die Entwicklungen auf dem Kapitalmarkt thematisiert werden sollen, so aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen. | | **Grundsatzgespräch zur Depotstrategie** | Wenn ein grundsätzliches Gespräch zur Depotstrategie Teil des Gesprächs ist, so aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen. | | **Investmentidee aus zentralem Research der Bank** | Wenn Investmentideen aus der zentralen Research-Abteilung der Bank für das Gespräch wichtig sind, so aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen. | | **Sonstiges** | Sollte keines der vordefinierten Themen auf die Gesprächssituation oder einen bestimmten Aspekt des Beratungsgesprächs passen, so aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen und geben Sie den Anlass im Freitextfeld ein. | #### Wesentliche Anliegen Erfassen und gewichten Sie in diesem Freitextfeld die Anliegen, die von wesentlicher Bedeutung für das Anlageziel des Kunden sind. Diese Angaben ergeben sich aus dem aktuellen Gespräch mit dem Kunden und gehen über das erfasste Kundenprofil hinaus. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Kennzahlen ![AS_activity_asset_figures1_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_8c06bb7a05aa81644be0f0f376d9404b41fc37acad86b4fdc57005c68dbfbc3e/AS_activity_asset_figures1_DE.png?cb=c766bc26532a5074ec11f6560a139420) Für jeden Vermögensbaustein wird eine grafisch aufbereitete Analyse der wichtigsten Kennzahlen angezeigt. Die Analysen zeigen jeweils den Zustand vor und nach der geplanten Umschichtung, also den Ist- und Plan-Zustand. ![AS_activity_asset_figures2_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_4fcc447e5de5bbe8f047662340e90c958cc8150b54cffd48598745f9615e814f/AS_activity_asset_figures2_DE.png?cb=0475cccd3ad155c2f6d3abf5233fef26) Folgende Analysen werden standardmäßig angezeigt: * Assetklassenanalyse * Währungsanalyse * Regionenanalyse * Risikoklassenanalyse --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Kunden-Alerting ![AS_activity_customer_alert_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_7d6a88782a1aff26b5663970d24da3365d4a68f9baa4ce59afd39507386345ff/AS_activity_customer_alert_DE.png?cb=e94695a366f8cdf95b7546b0e9e3a374) Auf dieser Seite werden die relevanten Einzelkundenüberwachungen auf ihre Vollständigkeit, Aktualität und Geeignetheit überprüft. Wenn die WpHG-Daten veraltet sind oder nicht mehr den Anlagegrenzen des Kunden entsprechen, dann erscheint ein entsprechendes Status-Icon. In diesem Fall sollten Sie die notwendigen Daten über die Aktivität "Kundenprofilierung" erheben, bevor Sie zu dieser Aktivität zurückkehren. Wenn neue Verkaufsempfehlungen seitens der Bank vorliegen, dann erscheinen diese ebenfalls auf dieser Seite und können im Laufe dieser Aktivität gemeinsam mit dem Kunden umgesetzt werden. Die entsprechenden Ergebnisse der Prüfungen werden durch Status-Icons verdeutlicht. ## WpHG-Alerting In diesem Abschnitt werden die WpHG-Daten für den Inhaber und die zugeordneten Personen auf ihre Vollständigkeit und Aktualität geprüft. Folgende Ergebnisse sind möglich: |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | ![icon_test_ok_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_3d69dbc405cacf98e2124a804779234c091d485ced776b162e8a69ec9b68e92e/icon_test_ok_DE.png?cb=c6ee9944a6b943d2f7840bf7f62eb3a6) | Die notwendigen WpHG-Daten liegen vollständig vor. Stellen Sie die Aktualität der Daten zusammen mit dem Kunden fest und aktivieren Sie das entsprechende Pflicht-Kontrollkästchen "Aktualität der WpHG-Daten bestätigt". | | ![icon_test_not_ok_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_1e3d1e686d62dc81c85513bd2c0761deb989e284476513c520770b645c18b154/icon_test_not_ok_DE.png?cb=428023eb0a814a42918bf3d0585bd02a) | Die notwendigen WpHG-Daten sind nicht vollständig bzw. aktuell. Erfassen Sie die fehlenden WpHG-Daten über die Aktivität "Kundenprofilierung" und kehren Sie dann zu diesem Schritt zurück. Sie können diesen Schritt in Ausnahmefällen auch mit dem entsprechenden Kontrollkästchen "WpHG-Erfassung übergehen" und einem dazugehörigen Erklärungstext im Feld "Begründung" umgehen. Stellen Sie die Aktualität der Daten zusammen mit dem Kunden fest und aktivieren Sie das entsprechende Pflicht-Kontrollkästchen "Aktualität der WpHG-Daten bestätigt". | ### Geeignetheitsstatus Die relevanten Portfolios werden hinsichtlich der Anlageziele, Erfahrungen und finanziellen Verhältnisse des Kunden geprüft. Folgende Ergebnisse sind möglich: |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------| | ![icon_test_ok_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_3d69dbc405cacf98e2124a804779234c091d485ced776b162e8a69ec9b68e92e/icon_test_ok_DE.png?cb=c6ee9944a6b943d2f7840bf7f62eb3a6) | Die Prüfung des Geeignetheitsstatus war auf allen relevanten Portfolios erfolgreich. | | ![icon_test_not_ok_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_1e3d1e686d62dc81c85513bd2c0761deb989e284476513c520770b645c18b154/icon_test_not_ok_DE.png?cb=428023eb0a814a42918bf3d0585bd02a) | Die Prüfung des Geeignetheitsstatus war nicht erfolgreich. | #### Verkaufsempfehlungen Hier sehen Sie ggf. die Instrumente, die zum Erreichen des Anlageziels nicht mehr geeignet sind. Die Empfehlungen ergeben sich aus dem Abgleich des Ist-Portfolios mit der Fokusliste. Die Fokusliste (auch Coverliste) ist dabei die zentral geführte Liste mit den Empfehlungen der Research-Abteilung der Bank für ein bestimmtes Wertpapieruniversum. |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------| | ![icon_test_ok_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_3d69dbc405cacf98e2124a804779234c091d485ced776b162e8a69ec9b68e92e/icon_test_ok_DE.png?cb=c6ee9944a6b943d2f7840bf7f62eb3a6) | Nach Abgleich des Ist-Portfolios mit der Fokusliste liegen keine Verkaufsempfehlungen vor. | | ![icon_test_not_ok_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_1e3d1e686d62dc81c85513bd2c0761deb989e284476513c520770b645c18b154/icon_test_not_ok_DE.png?cb=428023eb0a814a42918bf3d0585bd02a) | Es liegen Verkaufsempfehlungen aus der Fokusliste zu den Wertpapieren im Ist-Portfolio vor. | Falls Sie den Schritt der WpHG-Datenerfassung über die Kundenprofilierung an dieser Stelle übergehen wollen, können Sie dies in Ausnahmefällen tun. Aktivieren Sie dazu das Kontrollkästchen "WpHG-Erfassung übergehen" und geben Sie den Grund für diese Entscheidung im Freitextfeld "Begründung" darunter ein. Beachten Sie, dass die fehlenden Daten entsprechend auch im Protokoll fehlen werden. --- version: "2.67.1" language: "de" --- # Anlagesimulation - Erfassung - Ordererteilung/Geschäftsabschluss ![AS_activity_order_place_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_f023c253ebe5eed5895b1f8311e5f4fbc4c908babc8af965624b44fb6ceee22d/AS_activity_order_place_DE.png?cb=b78afb24e47d145027bce4c14f6d0879) Halten Sie hier mithilfe der Optionen fest, ob es zu einer Ordererteilung bzw. einem Geschäftsabschluss gekommen ist. ![icon_calendar_AS_activity_DE.png](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/__attachments/a_94e728f3dde592260f87922828dfd9697bd48cc7233f60705ab35d14a80a8ccf/icon_calendar_AS_activity_DE.png?cb=2ca3a64755195e27e836b15eaf324688) Wenn Sie die Option "ja, am" auswählen, dann geben Sie auch das entsprechende Datum ein. [Next Page](https://infront-advisory-solution.helpcenter.infront.co/llms-full.txt/1)