Anlagesimulation
Mit der Aktivität "Anlagesimulation" können Sie den Anlageberatungsprozess einschließlich Umschichtung und Orderabwicklung durchführen und dokumentieren.
Vor der Durchführung der Anlagesimulation sollten Sie zuvor die WpHG-Daten des Kunden über die Aktivität "Kundenprofilierung" erheben bzw. überarbeiten. Überprüfen Sie ggf., ob die Daten vollständig und aktuell sind. Sollte dies nicht der Fall sein, werden Sie während der Anlagesimulation darauf hingewiesen.
Gliederung der Aktivität "Anlagesimulation"
Die Aktivität "Anlagesimulation" gliedert sich in drei Teilaktivitäten:
- Bei der "Erfassung" werden die Gesprächsinhalte erfasst und am Ende ein Protokoll erstellt.
- Bei der "Abwicklung" wird das Protokoll an den Kunden übergeben und die Orders abgewickelt.
- Beim "Controlling" überprüft schließlich die Controlling-Abteilung die abgeschlossene Aktivität.
Sie müssen eine Teilaktivität über den Schritt "Abschließen" bestätigen, bevor Sie zur nächsten Teilaktivität übergehen können. Beachten Sie, dass Sie nach dem Abschließen einer Teilaktivität diese nicht mehr bearbeiten können.