Protokollieren Sie hier, über welche produktspezifischen Risiken und Kosten Sie den Kunden aufklären. Außerdem können Sie die Begründung der Empfehlung sowie spezielle Kundenanweisungen zur Geschäftsausführung notieren.
Verteilung nach aktueller Planung
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Ergänzende Informationen zu gesteigerten produktspezifischen Risiken |
Wählen Sie die gegenüber anderen Produkten höheren produktspezifischen Risiken, auf die Sie den Kunden hinweisen, indem Sie die entsprechenden Kontrollkästchen aktivieren. Zur Auswahl stehen hierbei:
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Wertpapier* |
Geben Sie den Namen bzw. die WKN oder ISIN des entsprechenden Wertpapiers ein und bestätigen Sie mit <RETURN>. |
Dokumentation der Empfehlung
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Feld |
Beschreibung |
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Dokumentation der Empfehlung* |
Begründen Sie, inwiefern die Anlageempfehlung geeignet ist, das Anlageziel des Kunden zu erreichen. Nutzen Sie dieses Freitextfeld insbesondere, um auf die individuellen Anliegen und die konkrete Situation des Kunden einzugehen. Auf diese Weise können Sie die tatsächliche Eignung der Anlageempfehlung mit Bezug auf das Anliegen des Kunden dokumentieren. |
Verbundene Kosten Dritter und Zuwendungen an das Institut
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Feld |
Beschreibung |
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Einmalige Kosten |
Aufklärung über die einmaligen Kosten für das Wertpapier. |
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Laufende Kosten |
Aufklärung über wiederkehrende Kosten für das Wertpapier. |
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Zuwendungen |
Aufklärung über die Zuwendungen, die für den Vertrieb des empfohlenen Instruments anfallen. |
Spezielle Kundenweisungen zur Geschäftsausführung
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Feld |
Beschreibung |
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Kundenweisungen |
Erfassen Sie im Freitextfeld die Kundenweisung für die Ausführung des Auftrags. |