Kundenprofilierung - Erfassung - Grunddaten

Die Grunddaten beinhalten allgemeine Daten zum Kunden und zur Erhebung der WpHG-Daten.

Als informative Angaben sehen Sie hier die Inhabernummer bzw. Interessentennummer, das Datum der Erfassung und den Gesprächspartner seitens der Bank sowie das Datum der letzten Kundenprofilierung. Wenn noch keine Kundenprofilierung für den Gesprächspartner durchgeführt wurde, dann bleibt das Feld ʺDatumʺ leer. Das Datum der letzten Kundenprofilierung bestimmt über den voreingestellten Erhebungstyp.

Falls der voreingestellte Erhebungstyp nicht dem benötigten Typ entspricht, wählen Sie diesen über die Optionen aus. Zur Auswahl stehen:

• Ersterhebung
• Wiederholung (komplette Überarbeitung)
• Änderung (einzelner Angaben)