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Kundenprofilierung - Erfassung - Kenntnisse und Erfahrungen

Erfassen Sie die Kenntnisse und Erfahrungen sowie das bisherige Verhalten des Kunden im Anlagegeschäft.

Finanzinstrumente in EUR/Fremdwährung

Wählen Sie für die einzelnen Finanzinstrumente, ob der Kunde über die entsprechenden Kenntnisse (und Erfahrungen) verfügt.

Die Angaben sind wichtig für die Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung. Sollten Angaben zu bestimmten Finanzinstrumenten fehlen, die der Kunde aber im Zuge einer Beratung kaufen möchte, so werden Sie aufgefordert, die entsprechenden Daten über die Aktivität "Kundenprofilierung " zu ergänzen.

Es können dabei Angaben zu folgenden Finanzinstrumenten gemacht werden (jeweils in EUR und Fremdwährung):

  • Aktien
  • Anleihen
  • Fonds
  • Futures
  • Optionen
  • Optionsscheine
  • Zertifikate

Mögliche Optionen zu den Kenntnissen und Erfahrungen des jeweiligen Finanzinstruments sind im Einzelnen:

  • keine Angabe
  • keine Kenntnisse
  • Kenntnisse vorhanden (schließt auch Erfahrungen ein)

Bisheriges Anlageverhalten

ElementOptionen

Volumen pro Transaktion

Wie groß war das durchschnittliche Volumen der Geschäfte?

  • keine
  • bis 10 Tausend EUR
  • ab 10 Tausend EUR
  • ab 25 Tausend EUR
  • ab 50 Tausend EUR
  • ab 100 Tausend EUR

Geschäfte auf Kreditbasis

Wurden Geschäfte auf Kreditbasis getätigt, und wenn ja, bis zu welchem Kreditrahmen?

  • keine
  • bis 50 Tausend EUR
  • ab 50 Tausend EUR
  • ab 100 Tausend EUR
  • ab 250 Tausend EUR
  • ab 500 Tausend EUR

Anzahl der Geschäfte pro Jahr

Wie hoch war die durchschnittliche Anzahl der Geschäfte pro Jahr?

  • keine
  • bis 10
  • ab 10
  • ab 25
  • ab 50
  • ab 100
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