Kundenprofilierung - Erfassung - Kenntnisse und Erfahrungen

Erfassen Sie die Kenntnisse und Erfahrungen sowie das bisherige Verhalten des Kunden im Anlagegeschäft.

Finanzinstrumente in EUR/Fremdwährung

Wählen Sie für die einzelnen Finanzinstrumente, ob der Kunde über die entsprechenden Kenntnisse (und Erfahrungen) verfügt.

Die Angaben sind wichtig für die Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung. Sollten Angaben zu bestimmten Finanzinstrumenten fehlen, die der Kunde aber im Zuge einer Beratung kaufen möchte, so werden Sie aufgefordert, die entsprechenden Daten über die Aktivität "Kundenprofilierung " zu ergänzen.

Es können dabei Angaben zu folgenden Finanzinstrumenten gemacht werden (jeweils in EUR und Fremdwährung):

Aktien
Anleihen
Fonds
Futures
Optionen
Optionsscheine
Zertifikate

Mögliche Optionen zu den Kenntnissen und Erfahrungen des jeweiligen Finanzinstruments sind im Einzelnen:

keine Angabe
keine Kenntnisse
Kenntnisse vorhanden (schließt auch Erfahrungen ein)

Bisheriges Anlageverhalten

Element	Optionen
Volumen pro Transaktion Wie groß war das durchschnittliche Volumen der Geschäfte?	keine bis 10 Tausend EUR ab 10 Tausend EUR ab 25 Tausend EUR ab 50 Tausend EUR ab 100 Tausend EUR
Geschäfte auf Kreditbasis Wurden Geschäfte auf Kreditbasis getätigt, und wenn ja, bis zu welchem Kreditrahmen?	keine bis 50 Tausend EUR ab 50 Tausend EUR ab 100 Tausend EUR ab 250 Tausend EUR ab 500 Tausend EUR
Anzahl der Geschäfte pro Jahr Wie hoch war die durchschnittliche Anzahl der Geschäfte pro Jahr?	keine bis 10 ab 10 ab 25 ab 50 ab 100