Kundenprofilierung - Erfassung - Kenntnisse und Erfahrungen
Erfassen Sie die Kenntnisse und Erfahrungen sowie das bisherige Verhalten des Kunden im Anlagegeschäft.
Finanzinstrumente in EUR/Fremdwährung
Wählen Sie für die einzelnen Finanzinstrumente, ob der Kunde über die entsprechenden Kenntnisse (und Erfahrungen) verfügt.
Die Angaben sind wichtig für die Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung. Sollten Angaben zu bestimmten Finanzinstrumenten fehlen, die der Kunde aber im Zuge einer Beratung kaufen möchte, so werden Sie aufgefordert, die entsprechenden Daten über die Aktivität "Kundenprofilierung " zu ergänzen.
Es können dabei Angaben zu folgenden Finanzinstrumenten gemacht werden (jeweils in EUR und Fremdwährung):
- Aktien
- Anleihen
- Fonds
- Futures
- Optionen
- Optionsscheine
- Zertifikate
Mögliche Optionen zu den Kenntnissen und Erfahrungen des jeweiligen Finanzinstruments sind im Einzelnen:
- keine Angabe
- keine Kenntnisse
- Kenntnisse vorhanden (schließt auch Erfahrungen ein)
Bisheriges Anlageverhalten
Element | Optionen |
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Volumen pro Transaktion |
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Geschäfte auf Kreditbasis |
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Anzahl der Geschäfte pro Jahr |
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